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  “老鼠仓”事件再度发酵。近日,原汇丰晋信基金[微博]“80后”基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚款20万元。捕鼠风暴不断升级,关于调查对象的种种传闻已经不仅限于公募基金经理,保险资管的投研人员也被爆涉案。

  2014-05-09 作者:摘自《金融投资报》

   汇丰晋信钟小婧被查处,再次颠覆公众对基金老鼠仓的认知。当事人一边查阅11只股票基金的流水,一边手机炒股玩转个人账户,足称明火执仗。

  80后女基金经理“老鼠仓”亏8万  

威尼斯官方网站 1汇丰晋信基金管理有限公司80后女基金经理钟小婧

  根据上海监管局行政处罚决定书中披露的信息,作为基金经理的钟小婧虽然买入成交金额达300多万元,但却累计亏损8.45万元。而即便以亏损告终,其行为也遭到监管机构严厉处罚。

  基金业打击“老鼠仓”再掀高潮,新一轮“灭鼠行动”的第一张处罚决定书由上海证监局发出,原汇丰晋信基金[微博]经理钟小婧“老鼠仓”被查,被取消从业资格,罚款20万元。而这名80后基金经理两年多的“老鼠仓”竟然亏损8.45万元。

  饶玉哲

  汇丰晋信基金经理钟小婧被取消基金从业资格,并罚20万元

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  相关案件信息显示,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票即“铜陵有色”。其共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。而上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  根据上海证监局的行政处罚决定书,钟小婧2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。

  21世纪网 人人喊打的“老鼠仓”再次出没。

  新京报讯 (记者苏曼丽)基金业“捕鼠”风暴成果渐显。汇丰晋信基金[微博]管理有限公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。中国证监会[微博]上海监管局前日公布了这一行政处罚决定书。与很多获利的老鼠仓不同,钟小婧利用老鼠仓并没有获利,反而亏损了8万元。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
汇丰晋信货币A 汇丰晋信 货币A 2011/09/30 - 2012/12/08 2.63% 4.36% 50/50
汇丰晋信平稳增利债券A 汇丰晋信 稳健债券型 2010/10/20 - 2013/04/13 9.12% 9.62% 36/70

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  钟小婧利用自己的证券账户和部分控制的张某账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

  这一次“沦陷”的同样是一家“H打头的公司”,具体涉事的公司则换成了汇丰晋信。该公司前基金经理钟小婧,因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。

  钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。这些账户涉案股票交易均通过钟小婧手机下单。

  汇丰晋信基金[微博]管理有限公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。

  对此,汇丰晋信方面则表示,“有关我司前员工钟小婧受到上海证监局处罚相关事宜,其个人行[微博]为,我司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  根据通报,在12只股票中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为国阳新能、一汽富维、超声电子、烟台冰轮、潞安环能、柳工、铜陵有色、锡业股份、塔牌集团、银江股份、安纳达,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。

  值得一提的是,与其他股票型基金基金经理频现老鼠仓不同的是,钟小婧是一名债券型基金经理,其因为得到公司授权,获得了汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,进而查询相关基金的委托,以及成交流水,并在此基础上进行的老鼠仓行为。

  公开资料显示,1980年9月出生的钟小婧2008年11月加入汇丰晋信基金管理公司,2013年4月13日被解聘。钟小婧在任基金经理期间,业绩并不理想。以她管理最久的汇丰晋信平稳增利A为例,从2010年10月20日至她离职的2013年4月12日,该基金回报为6.4507%,而同类基金平均回报为7.8921%。另一只其管理的汇丰晋信货币A,在她任期回报为2.6214%,远低于行业平均4.4064%的回报。

  根据上海监管局行政处罚决定书,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

  除了遭到处罚的钟小婧,另有消息称原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。而在这场捕鼠风暴中,保险资管也被卷入其中。市场有传闻称,平安资管、中国人寿以及太平人寿资管三家被查出有问题,涉嫌卷入老鼠仓案。

  此外,钟小婧控制的张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即铜陵有色,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。

  “债券型基金经理为何能获得授权,查其他基金的投资品种信息呢?该公司的风控流程真叫投资者担心。”一位基金行业人士表示。

  记者查阅发现,在已经处理的十多起老鼠仓案件中,发生亏损的并不多。亏损最多的原交银施罗德专户投资部投资经理吴春永亏损超过315万元。

  其中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为“国阳新能”、“一汽富维”、“超声电子”、“烟台冰轮”、“潞安环能”、“柳工”、“铜陵有色”、“锡业股份”、“塔牌集团”、“银江股份”、“安纳达”,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即“铜陵有色”,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。

  对于传闻所指平安资产管理公司投资部负责人张治民因涉嫌老鼠仓被调查一事,平安资产管理公司表示张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管。而中国太平保险集团旗下的太平资产管理公司则明确否认传闻,称公司未接到监管机构对本公司投研人员有关涉及“老鼠仓”的调查,报道内容不属实。

威尼斯官方网站:4万交银吴春永315万,汇丰晋信钟小婧被罚20万元。  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,钟小婧并未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。现钟小婧一案已调查、审理终结。据悉,钟小婧已于2013年4月13日被解聘。

  对此,汇丰晋信公司向21世纪网表示,“有关我司前员工钟小婧受到上海证监局处罚相关事宜,其个人行[微博]为,我司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  那些亏损的“老鼠仓”们

  上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  风控制度遭疑

  国海富兰克林基金黄林 

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  也许是因为操作老鼠仓的手段颇为“业余”,钟小婧“偷鸡不成蚀一把米”。其虽然买入成交金额达三百多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。

  黄林担任国海富兰克林中国收益基金经理期间,先于或同步于自己管理的基金买入卖出相同个股,涉及股票8只,亏损54000元,是老鼠仓亏钱第一人。最终被市场禁入、取消从业资格、处以30万元罚款。

  公开资料显示,1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士,英国诺丁汉大学金融与投资学硕士,具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司投资经理和联泰大都会人寿保险有限公司投资经理。2008年11月加入汇丰晋信基金管理公司任高级固定收益研究员,2011年11月至2012年12月任汇丰晋信货币市场基金基金经理。2010年10月起任汇丰晋信平稳增利债券型投资基金经理,2013年4月13日被解聘。而当月同时被解聘的还有汇丰晋信中小盘原基金经理廖志峰。

  即便以亏损告终,上海证监局对老鼠仓的处罚依然毫不手软,仍处以钟小婧20万元的罚款,并取消其基金从业资格。

  交银施罗德吴春永 

  值得一提的是,今年年初,汇丰晋信基金公司公告,公司投资总监、副总经理因个人健康原因离任,于1月11日离职。而彼时,市场传闻“汇丰晋信投资总监林彤彤因老鼠仓被查,并牵连较广”。不过汇丰晋信公司官方微博予以否认,并表示保留追究法律责任的权利。(来源:东方早报)

  因为“钟小婧利用其职务和信息优势,利用未公开信息交易股票的行为,违背基金从业人员对基金及基金份额持有人应负的忠实、勤勉、受托义务,构成了利益冲突行为,损害了有关基金及基金管理人的声誉,损害了投资者对有关基金及基金管理人的信赖和信心,损害了基金财产和基金持有人利益”,上海证监局认为。

  交银施罗德专户投资部投资经理吴春永,利用其管理的7个账户进行内幕交易操作,买入宏达股份,后因宏达股份筹划的重大资产重组告吹,投资亏损315.96万元。最终被处以30万元罚款。(苏曼丽)

  相关案件信息显示,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11支股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水。

  进而,钟小婧使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,进行了相关老鼠仓操作。

  “债券型基金经理为何能获得授权,查其他基金的投资品种信息呢?该公司的风控流程真叫投资者担心。”一位基金行业人士对此提出了自己的质疑。

  此外,使用手机进行交易的钟小婧还打破了基金业内风控的另一准则,即“开盘交易时间段中,基金经理的手机都是上交的”。

  “基金经理不只有一部手机,在同时拥有多部手机之时,可能上报给公司的只有一部。”上海一家大型基金公司内部人士向21世纪网表示。

  汇丰晋信钟小婧老鼠仓被罚

  根据上海监管局行政处罚决定书,2009年7月20日到2012年1月3日期间,汇丰晋信前基金经理钟小婧,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.85万元,亏损8.45万元。

  其中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为“国阳新能”、“一汽富维威尼斯官方网站,”、“超声电子”、“烟台冰轮”、“潞安环能”、“柳工”、“铜陵有色”、“锡业股份”、“塔牌集团”、“银江股份”、“安纳达”,累计买入成交金额310.48万元,亏损6.38万元。张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即“铜陵有色”,成交金额14.37万元,亏损2.73万元。

  另查明,张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  以上事实,有汇丰晋信提供的相关材料及说明,相关基金股票交易记录,钟小婧、张某账户材料及股票交易记录,钟小婧、张某账户股票交易下单MAC记录以及下单交易IP地址,钟小婧登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询记录等相关证据材料予以证明,从而被监管部门认定其老鼠仓性质。

  “这种老鼠仓属于比较业余的了,有的提前买进去的老鼠仓都不一定能保证赚钱,更何况是同步或更晚买入呢。”北京一位私募人士对此表示。

  公开资料显示,1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士,英国诺丁汉大学金融与投资学硕士,具备基金从业资格。曾任生命人寿保险股份有限公司投资经理和联泰大都会人寿保险有限公司投资经理。

  钟小婧于2008年11月加入汇丰晋信基金[微博]管理公司任高级固定收益研究员,2011年11月至2012年12月担任汇丰晋信货币市场基金基金经理一职。2010年10月起任汇丰晋信平稳增利债券型投资基金经理,直到2013年4月13日老鼠仓案发而被解聘。

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